Servicios de Cumplimiento Normativo
y de Control Interno

Especializados en entidades reguladas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
Ayudamos a las instituciones financieras a minimizar riesgos y fortalecer sus sistemas de control interno.

Cumplimiento Normativo

Asumimos la responsabilidad de las función de Cumplimiento Normativo de nuestros clientes, realizando un seguimiento continuo de las actividades desarrolladas por nuestros clientes de acuerdo a un calendario preestablecido.

Mantenemos y actualizamos el conjunto de políticas y procedimientos de nuestros clientes, con el fin de que se mantenga permanentemente adaptado a su realidad operativa y de gobernanza, así como el asesoramiento a sus órganos de decisión en todas aquellas materias que consideren necesarias.

Control Interno

Siguiendo el mismo esquema planteado para Cumplimiento Normativo, nos encontramos en disposición de atender las necesidades en materia de control interno de aquellas Empresas de Servicios de Inversión que por la naturaleza, volumen y complejidad de los servicios y actividades de inversión contemplados en su programa de actividades cuenten con la autorización de la CNMV para unificar las tres funciones de control interno requeridas por la normativa (gestión de riesgos, cumplimiento normativo y auditoría interna).

Consultoría

Analizamos las necesidades del cliente y determinamos el potencial impacto en su estructura, determinando las medidas a tomar y, en su caso, haciendo un seguimiento de su efectiva implementación

Realizamos labores de asesoramiento a las unidades de control interno o a los órganos de decisión de nuestros clientes en aquellas materias que consideren y que resulten de nuestra competencia.

Sesiones y programas de formación

Preparamos sesiones de formación ad-hoc y/o personalizadas destinadas a las unidades operativas de nuestros clientes que estén directamente afectadas por nuevos requisitos regulatorios.

Apoyo a unidades de control interno

Prestamos servicios de apoyo a las unidades de control interno de nuestros clientes en el desarrollo de su actividad, tales como la realización de muestreos, revisiones de estados financieros, actualización del sistema procedimental aplicable, análisis del cumplimiento de requisitos prudenciales a futuro, etc., ya sea con carácter puntual (por sobrecargas de trabajo o en inspecciones de la CNMV) o permanentemente.

Elaboración de estados reservados

Contamos con las herramientas y los medios necesarios para cumplimentar y generar ficheros XML correspondientes a diversos trámites de CIFRADOC (consultar disponibilidad).

¿Quiénes somos?

Expertos en Consultoría Financiera

Risk and Control Systems (RCS) es una sociedad constituida a finales del año 2023 por profesionales con una formación académica y una amplia experiencia demostrable en diversas áreas operativas y de control interno de empresas de servicios de inversión (ESI) y sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (SGIIC) necesarias para atender las necesidades de nuestros clientes.

Nuestra filosofía de trabajo se basa en tres pilares fundamentales:

Análisis permanente de los requisitos regulatorios: lo que nos permite diseñar los procedimientos necesarios para que nuestros clientes se mantengan en una situación de cumplimiento de las normas aplicables en todo momento.
Personalización del servicio: cada cliente es único y tiene sus propias necesidades, lo que implica que incidimos de manera especial en aquellas materias que pueden suponer una mayor debilidad de acuerdo a su mapa de riesgos.
Compromiso en el servicio: nos dotamos de los medios humanos y materiales necesarios para prestar nuestros servicios de un modo eficiente, lo que redunda en una atención adecuada a las necesidades de nuestros clientes.

Servicios de Cumplimiento Normativo y de Control Interno

Especializados en entidades reguladas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)Ayudamos a las instituciones financieras a minimizar riesgos y fortalecer sus sistemas de control interno.